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西寧特殊鋼股份有限公司董事會

審計委員會2020年度履職情況報告

2020年度，西寧特殊鋼股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會審計委員會根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，以及《公司章程》和《董事會審計委員會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監(jiān)督職責。現(xiàn)將2020年度履職情況報告如下：

一、審計委員會基本情況

公司董事會審計委員會目前由衛(wèi)俊、尹良求、鐘新宇、程友海、王富貴五名成員組成，其中獨立董事3位，主任委員由具有專業(yè)會計資格的獨立董事衛(wèi)俊擔任。

二、審計委員會會議召開情況

報告期內(nèi)，審計委員會共召開12次工作會議，全體委員均親自出席全部會議。各次會議審議事項情況如下：

（一）2020年1月9日，召開2020年度第一次工作會議，針對2019年審計服務機構審計報酬發(fā)表了書面審核意見。

（二）2020年1月17日，召開2020年度報告第二次審計溝通會議。會議主要內(nèi)容為：

1.傳達青海證監(jiān)局和上海證券交易所關于做好上市公司2019年年度報告披露工作的相關要求；

2.公司財務總監(jiān)就2019年度財務資產(chǎn)狀況（未審報表）向獨立董事、外部審計會計師進行介紹和說明；

3.外部審計會計師報告審計計劃、策劃及審計中將重點關注的事項；

4.就相關情況與外部審計會計師進行溝通交流。

（三）2020年3月6日，召開2020年度第三次工作會議，會議主要內(nèi)容為：

1.公司總經(jīng)理向?qū)徲嬑瘑T會匯報2019年度生產(chǎn)經(jīng)營情況；

2.關于公司“未審報表”的審閱意見。

（四）2020年3月27日，召開2020年度第四次工作會議，會議主要內(nèi)容為：

1.與年審注冊會計師、公司經(jīng)理層就審計過程中遇到的問題進行溝通；

2.督促會計師事務所及時完成審計工作，按照約定時間提交審計報告。

（五）2020年4月2日，召開2020年度第五次工作會議，就公司2020年對外擔保計劃審議并發(fā)表書面審核意見。

（六）2020年4月27日，召開2020年度第六次工作會議。會議主要內(nèi)容為:

1.審議公司日常關聯(lián)議案；

2.審議公司續(xù)聘2020年度財務、內(nèi)部控制審計機構的議案；

3.審議公司2019年度內(nèi)部控制自我評價報告。

（七）2020年4月28日，召開2020年度第七次工作會議，就《公司2020年一季度報告》進行審議。

（八）2020年7月28日，召開2020年度第八次工作會議，就公司對外擔保事項審議并出具書面審核意見。

（九）2020年8月17日，召開2020年度第九次工作會議，就公司2020年半年度報告進行審議。

（十）2020年10月26日，召開2020年度第十次工作會議，就公司2020年第三季度報告進行審議。

（十一）2020年11月4日，召開2020年度第十一次工作會議，就日常關聯(lián)交易的議案進行審議并出具書面審核意見。

（十二）2020年12月22日，召開2020年度第十二次工作會議，就日常關聯(lián)交易的議案進行審議并出具書面審核意見。

三、審計委員會相關工作履職情況

?（一）積極推進年報審計有關工作。

在年報審計工作開展前，審計委員會認真聽取大華會計師事務所（特殊普通合伙）關于年審計劃的時間與重點審計事項的溝通，并提出建議與意見。在年報審計過程中，審計委員會召集專門會議聽取公司財務負責人匯報并審議財務報表，聽取年審會計師的進展情況。在年報審計工作完成后，審計委員會認真審閱了年審機構出具的公司財務會計報表，并形成書面意見提交董事會審議。

（二）勤勉盡責完成定期報告相關審核。

報告期內(nèi)，審計委員會對公司2019年年度報告、2020年第一季度報告、2020年半年度報告、2020年第三季度報告均予以認真審閱，按照相關會計準則以及公司相關財務制度，對會計資料及會計報表的真實性、準確性、完整性予以了重點關注，就財務報告信息的真實性、準確性、完整性做出判斷，并會同董事會其他成員一起出具了書面審核意見。在年審會計師出具初步審計意見后，審計委員會再次審閱了公司財務報告，認為公司財務報告是真實、準確和完整的，不存在與財務報告相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情形。

（三）監(jiān)督及評估外部審計機構工作情況

審計委員會按照《公司章程》和《董事會審計委員會工作細則》充分履行監(jiān)督職能，對公司聘請的2020年度審計機構大華會計師事務所審計工作進行全程監(jiān)督。通過對相關審計事項的事前、事中、事后全過程監(jiān)督，并對審計報告進行認真審核，認為公司聘請的會計師事務所具備為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，在擔任本公司審計機構期間，嚴格遵循獨立、客觀、公正、專業(yè)的職業(yè)準則，主要業(yè)務人員勤勉盡責，較好地履行了審計機構的責任與義務。同時經(jīng)審核，公司實際支付大華會計師事務所2019年度審計費145萬元，與公司董事會批準并披露的審計費用情況相符。

（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及外部審計機構工作

審計委員會積極協(xié)調(diào)公司管理層、財務部、運營改善部等相關部門與審計機構進行充分有效的溝通。在公司年度財務報告、內(nèi)部控制審計過程中，協(xié)調(diào)管理層、相關部門與外部審計機構溝通4次，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時協(xié)商，并要求公司財務人員對審計過程中出現(xiàn)的問題，采用電話、傳真、電子郵件等方式及時反饋給審計委員會, 提高了審計工作的效率。

（五）發(fā)揮專業(yè)作用，完善內(nèi)部控制

報告期內(nèi)，審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)作用，關注風險管理及內(nèi)控工作，積極推動完善公司風險內(nèi)控制度建設，加強完善內(nèi)控評價管理，指導公司內(nèi)部審計機構完成內(nèi)控自我評價，督促公司內(nèi)部控制符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理規(guī)范的要求。

四、總體評價

2020年度，審計委員會充分發(fā)揮審查、監(jiān)督作用，確保足夠時間和精力完成工作職責，切實履行審計委員會的責任和義務，督促公司財務報告程序到位，財務報告信息真實、準確、完整披露；監(jiān)督組織推進公司年度審計工作，促進內(nèi)外部審計溝通；推進公司內(nèi)部控制管理科學、合理、有效。全體委員誠信勤勉、恪盡職守，發(fā)揮所長、積極履職，為董事會科學決策提供了保障。2021年度，我們將繼續(xù)發(fā)揮審計委員會的專業(yè)職能，促進公司規(guī)范運作，積極維護公司的整體利益和全體股東的合法權益。

特此報告。

西寧特殊鋼股份有限公司

董事會審計委員會

2021年4月27日